2018年基金从业《基金法律法规》知识点：开放式基金份额登记的概念

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一、开放式基金份额登记的概念

二、我国开放式基金注册登记机构及其职责

三、基金份额登记流程

四、申购和赎回的资金结算

【所属章节】：

本知识点属于《基金法律法规》第十六章基金的募集、交易与登记

【知识点】开放式基金份额登记的概念、我国开放式基金注册登记机构及其职责、基金份额登记流程、申购和赎回的资金结算

开放式基金份额登记的概念

开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。

我国开放式基金注册登记机构及其职责

(一)我国开放式基金注册登记体系的模式

1.基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式;

2.委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式;

3.以上两种情况兼有的“混合”模式。

(二)基金注册登记机构的主要职责

1.建立并管理投资者基金份额账户;

2.负责基金份额登记，确认基金交易;

3.发放红利;

4.建立并保管基金投资者名册;

5.基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。

基金份额登记流程

申购和赎回的资金结算

资金结算分清算和交收两个环节。