1. 投资者通过将基金( )与同期基金业绩比较基准收益率进行比较,可以了解基金实际运作与基金合同规定基准的差异程度。
A. 净值增长指标
B. 本期利润
C. 加权平均份额本期利润
D. 加权平均净值利润率
【答案】A
【难度】一般
【解析】净值增长指标是目前较为合理的评价基金业绩表现的指标。投资者通过将基金净值增长指标与同期基金业绩比较基准收益率进行比较，可以了解基金实际运作与基金合同规定基准的差异程度，判断基金的实际投资风格。
2. 下列关于基金产品风险评价的说法，错误的是( )。
A. 评价的结果应当定期更新
B. 基金产品的风险评价可以由基金销售机构的特定部门完成
C. 过往的评价结果应当作为历史保存
D. 基金评价的方法应当保密
【答案】D
【难度】一般
【解析】基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明，应当通过适当途径向基金投资人公开。
3. 基金宣传推介材料登载过往业绩，业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的( )。
A. 不必予以特别说明
B. 应当予以特别说明
C. 可以予以特别说明
D. 不得予以特别说明
【答案】B
【难度】一般
【解析】基金宣传推介材料登载过往业绩，业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，应当予以特别说明。
4. 假设某投资者在基金募集期内认购100万份ETF,基金份额折算日的基金资产净值为320亿元，折算日的基金份额总额为310亿份，当日标的指数收盘值为966.45元.则该投资者折算后的份额为( )万份。
A. 96.4
B. 96.8
C. 100
D. 106.8
【答案】D
【难度】一般
【解析】折算比例=(折算日的基金资产净值/折算日的基金份额总额)÷(当日标的指数收盘值/1000)=(320/310)÷(966.45/1000)=1.068;该投资者折算后的基金份额=原持有份额×折算比率=100×1.068=106.8(万份)。
5. 基金整个运作过程中，起核心作用的是( )。
A. 基金份额持有人
B. 基金托管人
C. 基金管理人
D. 基金管理人和基金托管人
【答案】C
【难度】一般
【解析】基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金产品的设计、基金份额的销售与注册登记、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。
6. 任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出和买入总余额分别不得超过该只债券流通量的( )，远期交易卖出总余额不得超过其可用自由债券总余额的( )。
A. 20%;200%
B. 20%;100%
C. 50%;200%
D. 10%;100%
【答案】A
【难度】一般
【解析】任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出和买入总余额分别不得超过该只债券流通量的20%，远期交易卖出总余额不得超过其可用自由债券总余额的200%。
