2018年基金从业考试《基金法律法规》基金销售机构的职责规范

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基金销售机构的职责规范

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本知识点属于《基金法律法规》第二十一章基金客户和销售机构

【知识点】基金销售机构的职责规范

基金销售机构的职责规范

(一)签订销售协议，明确权利与义务

基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务，并至少包括以下内容：

1.销售费用分配的比例和方式;

2.基金持有人联系方式等客户资料的保存方式;

3.对基金持有人的持续服务责任;

4.反洗钱义务履行及责任划分;

5.基金销售信息交换及资金交收权利与义务。

(二)基金管理人应制定业务规则并监督实施

(三)建立相关制度

(四)禁止提前发行

(五)严格账户管理

基金销售结算资金是基金投资人的交易结算资金，涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产。禁止任何单位或个人以任何形式挪用基金销售结算资金。

相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产。

(六)基金销售机构反洗钱

对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后5个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后10个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。