1.下列不属于场外交易市场的特点的是( )。
A.以议价方式进行证券交易 B.是无形分散的市场
C.交易成本较高 D.管理比证券交易所宽松
【答案】C
【解析】场外交易市场的特征在于：①是一个分散的无形市场;②采取做市商制;③是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能或无须在证券交易所批准上市的股票和债券为主;④是一个以议价方式进行证券交易的市场;⑤管理比证券交易所宽松。
2.证券交易市场是( )。
A.发行市场的基础和前提
B.发行市场得以持续扩大的必要条件
C.发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
D.一个无形的市场
【答案】B
【解析】证券发行市场与证券交易市场的关系：前者是后者的基础和前提;后者是前者得以持续扩大的必要条件。C项为证券发行市场的定义;D项证券交易市场是一个有形的市场。
3.假设2008年7月18日某只股票有如表2-1所示的4个买单，那么成交顺序为( )。
表2-1 某股票申报价格和数量表
买单 | 交易量（手） | 时间 | 价格（元） |
Ⅰ | 1000 | 13：45 | 60.48 |
Ⅱ | 280 | 13：45 | 60.49 |
Ⅲ | 10 | 13：46 | 60.48 |
Ⅳ | 280 | 13：47 | 60.50 |
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅳ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ
D.Ⅳ、Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ
【答案】D
【解析】证券交易原则包括：①价格优先原则;②时间优先原则。由于是买单，所以价格越高越优先成交。价格相同，时间越早越优先成交。
4.关于上证50指数，下列叙述错误的是( )。
A.上证50指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算
B.上证50指数根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证180指数样本中选择排名前50位的股票组成样本
C.上证50指数以2000年12月31日为基日，以该日100只成分股的调整市值为基期，基数为100点
D.当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化或股价出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护上证50指数的连续性
【答案】B
【解析】上证50指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基数为1000点。
5.下列有关场外交易市场特征的描述，不正确的是( )。
A.场外交易市场是一个有形市场
B.场外交易市场的组织方式采取做市商制
C.场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能或无须在证券交易所批准上市的股票和债券为主
D.场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场
【答案】A
【解析】场外交易市场的特征在于：①场外交易市场是一个分散的无形市场;②场外交易市场的组织方式采取做市商制;③场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能或无须在证券交易所批准上市的股票和债券为主;④场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场;⑤场外交易市场的管理比证券交易所宽松。
6.投资收益与风险的关系，下列表述错误的是( )。
A.风险较大的证券其要求的收益率相对要高
B.收益与风险相对应，风险越小，收益就一定越小
C.收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬
D.投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险
【答案】B
【解析】B项收益与风险相对应，风险较大的证券，其收益率相对较高;反之收益率较低的投资对象，风险相对较小，并不具有必然性。
